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行業(yè)動態(tài)

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中國基金業(yè)協(xié)會召開法律意見書工作座談會

  時間:2016-03-05

??? 2月24日,中國基金業(yè)協(xié)會與部分會員律師事務(wù)所就如何做好私募基金管理人法律意見書工作進行座談。洪磊會長、張小艾副會長出席座談會。會議由中國基金業(yè)協(xié)會法律部主持。
?? ?會議要求,私募基金管理人和律師事務(wù)所要充分認(rèn)識法律意見書的重要意義。合法合規(guī)是私募基金管理人開展業(yè)務(wù)的前提。前期,部分私募基金管理人合規(guī)意識淡漠,疏于內(nèi)部管理,甚至從事非法業(yè)務(wù),給投資者造成嚴(yán)重?fù)p失,抹黑了行業(yè)形象。引入法律意見書制度,就是要借助律師行業(yè)的法律服務(wù)專業(yè)力量,推動私募基金行業(yè)牢固樹立合規(guī)意識,持續(xù)健全自律制度的高線,絕不觸碰法律法規(guī)的底線,依法合規(guī)開展各項業(yè)務(wù),促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展。法律意見書制度符合當(dāng)前私募基金行業(yè)的實際情況,也將為其他領(lǐng)域的監(jiān)管改革發(fā)揮示范作用。中國基金業(yè)協(xié)會將總結(jié)經(jīng)驗,在修訂登記備案辦法時,進一步完善法律意見書制度。
? ? 會議指出,私募基金管理人登記不是行政審批,登記是納入行業(yè)管理的標(biāo)志,登記是遵紀(jì)守法的承諾,登記是合規(guī)發(fā)展的起點。中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人的行業(yè)管理重在事中行為監(jiān)管,事后紀(jì)律處分。法律意見書是手段,合規(guī)發(fā)展是目的。私募基金管理人和律師事務(wù)所不能舍本逐末,甚至本末倒置,將法律意見書走形式、當(dāng)成“一錘子買賣”。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)運用法律服務(wù)的專業(yè)力量,全程融入私募基金管理人的業(yè)務(wù)發(fā)展鏈條,促進法律法規(guī)和自律規(guī)則在私募基金行業(yè)的正確實施,維護行業(yè)的公平與正義,為私募基金行業(yè)形成優(yōu)勝劣汰的良好行業(yè)秩序貢獻力量。
? ? 會議強調(diào),律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)恪盡職守,勤勉盡責(zé)地出具法律意見書。中國基金業(yè)協(xié)會將開展對私募基金管理人登記的抽查工作。中國基金業(yè)協(xié)會將以風(fēng)險導(dǎo)向為原則,聘請會員律師事務(wù)所對私募基金管理人登記資料和法律意見書進行抽查。對于未能勤勉盡責(zé)的律師事務(wù)所,中國基金業(yè)協(xié)會將不再接受由其提交的法律意見書,并提請全體會員慎重聘用有關(guān)律師事務(wù)所提供法律服務(wù)。情節(jié)嚴(yán)重的,依法移送有關(guān)部門追究責(zé)任。
?? ?參會律師事務(wù)所表示,法律意見書制度體現(xiàn)了私募基金行業(yè)和投資者對律師的信任和期待,這既是榮譽,也是責(zé)任,既是壓力,也是動力。參會律師事務(wù)所一定珍視信任,不負(fù)所望,把法律意見書作為律師行業(yè)與基金行業(yè)的紐帶,維護好客戶的合法權(quán)益,維護好法律法規(guī)和自律規(guī)則的權(quán)威,不斷提高法律服務(wù)專業(yè)水平,真正發(fā)揮資本市場看門人的作用,與私募基金行業(yè)共同發(fā)展、共同進步。

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