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行業(yè)動態(tài)

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中基協(xié)提示所謂保殼賣殼風(fēng)險:私募登記備案未暫停

  時間:2016-02-23

??? 春節(jié)前私募基金登記備案新規(guī)出臺,引起了市場的廣泛關(guān)注,并引發(fā)了市場上的一些誤讀和部分中介機(jī)構(gòu)提供的“保殼”、“賣殼”服務(wù)。
??? 對此,22日中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡稱《公告》)相關(guān)問題回答了記者的提問,明確指出協(xié)會仍繼續(xù)依法對符合要求的申請機(jī)構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù),登記流程、登記時限均保持不變。
他同時提醒,私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上,盲目發(fā)展業(yè)務(wù),切不可對面臨的法律風(fēng)險、道德風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險視而不見?;饦I(yè)協(xié)會將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況,并適時開展自律檢查和核查工作。
??? 私募基金登記備案未暫停
??? 此前市場有傳聞私募基金登記備案工作暫停。對此,這位負(fù)責(zé)人指出,《公告》發(fā)布后,基金業(yè)協(xié)會仍繼續(xù)依法對符合要求的申請機(jī)構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù),登記流程、登記時限均保持不變?!豆妗返某雠_旨在督促私募基金管理人恪盡職守,切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù),促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
??? 對“陽光私募”模式,自《公告》發(fā)布之日起,基金業(yè)協(xié)會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請,以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請。待協(xié)會正式發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法后,私募基金管理人可將其管理的相關(guān)顧問管理型私募基金產(chǎn)品,再按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充備案。在《公告》發(fā)布之前已登記并已備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,可繼續(xù)申請備案其管理的顧問管理型私募基金產(chǎn)品。
??? 但是他提醒,私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步,但絕不是“一備了之”。完成登記手續(xù)的私募基金管理人應(yīng)持續(xù)履行基金產(chǎn)品備案、按要求向投資者進(jìn)行信息披露以及向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息等義務(wù),主動接受基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品和從業(yè)人員的自律管理。
??? 針對未按要求及時申請產(chǎn)品備案、報(bào)送更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請,或者視具體情形將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公示。
??? 他強(qiáng)調(diào),私募基金管理人和申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,理性、全面、持續(xù)地理解和落實(shí)《公告》中關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記的系列配套措施,切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù),避免斷章取義、草率行事。
??? 基金業(yè)協(xié)會同時呼吁,希望私募基金管理人和申請機(jī)構(gòu)珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠信記錄,正確認(rèn)識和理解《公告》的系列配套措施和我國私募基金自律管理體系,避免因“臨時抱佛腳”似的草率登記備案,不顧及登記備案的程序性和實(shí)體性要求,給自身經(jīng)營帶來后續(xù)不利影響,甚至引發(fā)與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者的爭執(zhí)和糾紛。
??? 中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)應(yīng)遵法守規(guī)
??? 因?yàn)椤豆妗芬?guī)定長期未備案產(chǎn)品的私募基金管理人將被注銷,所以近期一些券商、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紛紛推出所謂“保殼”、“賣殼”等一條龍服務(wù)。對此,基金業(yè)協(xié)會的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了風(fēng)險提示。
??? 他指出,相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)對私募行業(yè)法律法規(guī)和《公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識。
??? 首先,私募基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則,秉承職業(yè)操守和專業(yè)行為規(guī)范,恪盡勤勉盡責(zé)的社會責(zé)任,為私募基金管理人提供合規(guī)、獨(dú)立、客觀、專業(yè)、公正的私募基金中介服務(wù)。
??? 第二,私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作,應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法律風(fēng)險。根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理人和基金托管人履行共同受托職責(zé),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可受基金管理人或托管人委托,代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng),基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評價報(bào)告等文件,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的,還應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
??? 即無論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所,各方都應(yīng)當(dāng)高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄,審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象,審慎評估合作對象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展中的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險、代理人道德風(fēng)險以及其他可能給投資者帶來的潛在風(fēng)險,做好后續(xù)風(fēng)險處置預(yù)案和責(zé)任安排,避免相關(guān)風(fēng)險外溢或損害自身機(jī)構(gòu)、對方機(jī)構(gòu)或者投資者的合法權(quán)益。
??? 他同時提醒,私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上,盲目發(fā)展業(yè)務(wù),切不可對面臨的法律風(fēng)險、道德風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險視而不見?;饦I(yè)協(xié)會將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況,并適時開展自律檢查和核查工作。
??? 第三,私募基金行業(yè)是我國財(cái)富管理行業(yè)的新生力量,健康發(fā)展離不開專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持。基金業(yè)協(xié)會呼吁律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券公司等中介機(jī)構(gòu),秉承公平競爭、合理收費(fèi)原則,制訂各自合理公允的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)籌規(guī)劃本機(jī)構(gòu)私募服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展模式,按照法律法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募基金登記備案的各項(xiàng)要求,審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)地提供各項(xiàng)私募基金中介服務(wù)。

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