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行業(yè)動(dòng)態(tài)

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證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布公募基金運(yùn)作管理辦法 8月實(shí)施

  時(shí)間:2014-07-29

7月11日證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布。會(huì)上,發(fā)言人鄧舸表示,公開募集證券投資基金的運(yùn)作管理辦法發(fā)布,于2014年8月實(shí)施。《運(yùn)作辦法》主要切實(shí)保護(hù)投資者為目的,貫徹落實(shí)基金的注冊(cè)制。運(yùn)作辦法重點(diǎn)體現(xiàn)在四個(gè)方面:一是以投資者需求為導(dǎo)向,二是新基金法對(duì)公募基金的運(yùn)作支持,三是進(jìn)一步規(guī)范基金運(yùn)作當(dāng)前的問題,防范風(fēng)險(xiǎn),四是適應(yīng)當(dāng)前行業(yè)的需要。

按照新基金法要求,結(jié)合運(yùn)作辦法的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)將從以下方面:一是調(diào)整方面,轉(zhuǎn)向投資者保護(hù)為導(dǎo)向,保障投資者知情權(quán),落實(shí)投資者適當(dāng)性原則,確保合適的產(chǎn)品賣個(gè)合適的投資者;二是確保投資者方向,圍繞客戶需求發(fā)行產(chǎn)品,不限制產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量,不人為調(diào)整發(fā)行節(jié)奏,不干預(yù)發(fā)行時(shí)間;三是優(yōu)化發(fā)行程序,建立產(chǎn)品電子審查程序,提高審查效率,對(duì)成熟產(chǎn)品試行20個(gè)工作審查,提高監(jiān)管透明度;四是加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管,試行放而不亂的原則,及時(shí)發(fā)現(xiàn)制止違規(guī)行為,提高違規(guī)審查效率。

鄧舸表示,從運(yùn)作辦法向公開征求意見的情況來看,利于促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展,業(yè)內(nèi)提出了很多好的建議,例如說明更新注冊(cè)的事項(xiàng),簡(jiǎn)化基金注冊(cè)材料、明確基金持有人的方式等。

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